| 项目编号 | S******D************ |
|---|---|
| 项目名称 | 瑞银证券有限责任公司**%股权 |
| 转让方名称 | 北京市国有资产经营有限责任公司 |
| 转让行为批准单位 | 北京市国有资产经营有限责任公司 |
| 转让比例 | ** |
| 挂牌价格 | **3,**0万元 人民币 |
| 挂牌期间 | ** |
| 挂牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 网络竞价 |
| 重要信息披露 | 1.为保护转让方及标的企业商业秘密，意向受让方向被查阅单位提交《保密承诺函》（联系方式：**0-********），携带有关身份证明（企业法人需要携带法人代表授权书、加盖公章的营业执照复印件），在被查阅单位处查阅以下备查文件材料并充分了解其内容： （1）标的企业现有章程、股东协议、仲裁协议等资料在标的企业处查阅。（联系方式同上）； （2）审计报告、资产评估报告、法律意见书等资料在北京产权交易所查阅。 2.意向受让方应在递交受让申请前自行向主管标的企业的证券监管机构咨询确认其受让转让标的是否符合监管要求。 3.本项目标的企业主要财务指标中，年度审计报告数据、财务报表数据均出自合并财务报表。 4.本项目受让方按照《北京产权交易所国有资产交易业务收费办法》向北京产权交易所支付受让方应支付的基础服务费。 5.评估报告中特别事项说明提醒意向受让方重点关注，具体详见评估报告等备查文件。 |
| 受让方资格条件 | 无 |
| 与转让相关的其他条件 | 1.意向受让方应当于获得受让资格确认后5个工作日内，交纳****5万元人民币或等值外币的交易保证金至北京产权交易所指定账户（以到账时间为准）。信息披露公告期满后，根据意向受让方的征集情况，按照《北京产权交易所企业国有产权转让操作规则》、《北京产权交易所企业国有产权转让登记受让意向操作细则》、《北京产权交易所企业国有产权转让交易保证金操作细则》、《北京产权交易所企业国有产权转让股东行使优先购买权操作细则》及公司现有章程等规定进行后续操作。 2.如信息披露期满，仅征集到一个未放弃优先购买权的原股东为意向受让方，则本项目以不低于转让底价成交。如信息披露期满，除未放弃优先购买权的原股东外，只征集到一个意向受让方，则由该意向受让方进行一次报价后进入原股东征询环节，如原股东放弃行使优先购买权，则该意向受让方成为受让方，如原股东在同等条件下行使优先购买权，则原股东成为受让方。如信息披露期满，除未放弃优先购买权的原股东外，征集到两个及以上意向受让方，则采取网络竞价方式确定最高报价方后进入原股东征询环节，如原股东放弃行使优先购买权，则最高报价方成为受让方，如原股东在同等条件下行使优先购买权，则原股东成为受让方。受让方交纳的交易保证金可以按照交易双方签订的产权交易合同约定转为交易价款的一部分，其他意向受让方应当自受让方被确定之日起向北京产权交易所提交退还交易保证金的申请，北京产权交易所将在收到退还交易保证金的申请后3个工作日内一次性原额无息返还其交纳的交易保证金。 3.如非转让方原因，出现以下任何一种情况时，转让方有权扣除意向受让方所交纳的交易保证金，先用于补偿北京产权交易所交易服务费，剩余部分作为对转让方的补偿，扣除款项不足以补偿相关方损失的，相关方可以继续追偿：①意向受让方交纳交易保证金后单方撤回受让申请的；②当意向受让方非标的企业原股东时，征集到两个及以上非股东意向受让方，意向受让方后续未参与后续竞价程序的；③竞价过程中以转让底价为起始价格，各竞买人均不报价的；④被确定为受让方后未按约定时限与转让方签订产权交易合同或未按约定时限支付交易价款的；⑤由于意向受让方不符合关于证券公司股东的法定资格条件而导致未获得相关监管部门批准的；⑥意向受让方未履行书面承诺事项的；⑦意向受让方存在其他违反国家法律法规、交易规则及交易条件等情形的。 4.意向受让方须自行了解相关法律、法规、规章和规范性文件的规定以及相关监管部门的监管要求，自行判断自身是否具备成为标的企业股东的全部条件，自行决定是否参与本项目，并自行承担由此产生的全部责任及后果，包括但不限于费用、风险和损失。北京产权交易所向意向受让方出具的受让资格确认通知书不代表北京产权交易所及转让方对意向受让方符合标的企业股东全部条件作出了任何的保证或承诺，意向受让方被确定为本项目受让方不代表北京产权交易所及转让方对受让方符合标的企业股东全部条件作出了任何的保证或承诺，北京产权交易所及转让方亦不对受让方的股东资格能获得相关监管部门批准作出任何的保证及承诺。 5.意向受让方向北京产权交易所递交受让申请的同时，须对以下事项进行书面承诺： （1）我方承诺自被确定为受让方之日起7个工作日内与转让方签订产权交易合同，并于产权交易合同签订之日起5个工作日内支付除交易保证金外的剩余交易价款至北京产权交易所指定账户； （2）我方承诺通过受让资格确认并且交纳保证金后，即视为已详细阅读并完全认可本项目备查文件，已充分了解并自愿完全接受信息披露公告内容及产权交易标的的现状及瑕疵，已完成对本项目的全部尽职调查，愿全面履行交易程序，并承诺本次受让将遵循标的企业现有章程、股东协议等相关文件要求以及相关监管要求。如发生受让方以不了解产权交易标的现状及瑕疵等为由发生逾期或拒绝签订产权交易合同、拒付交易价款、放弃受让、退还产权交易标的或因自身原因无法受让的等情形的，即为受让方违约行为，转让方有权扣除我方交纳的全部交易保证金或交易保证金等额交易价款； （3）我方已自行了解并符合包括但不限于《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》《外商投资证券公司管理办法》《证券公司行政许可审核工作指引第**号——证券公司增资扩股和股权变更》《关于实施<证券公司股权管理规定>有关问题的规定》《中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》等相关法律、法规、规章和规范性文件的规定以及相关监管部门的监管要求，并在自行咨询专业人士、相关方和相关监管机构的基础上，自行判断已完全具备作为本项目受让方应当符合的全部条件，自行决定参与本项目，并自行承担由此产生的全部责任及后果，包括但不限于费用、风险和损失； （4）我方已充分知晓北京产权交易所向意向受让方出具的受证券公司股权管理规定> |
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