| 项目编号 | G****4SH******7 |
| 项目名称 | 桐梓上气新能源有限公司**%股权 |
| 转让方名称 | 上海电气风电集团股份有限公司 |
| 转让行为批准单位 | 上海电气控股集团有限公司 |
| 转让比例 | ** |
| 挂牌价格 | 0万元 人民币 |
| 挂牌期间 | ** |
| 挂牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 网络竞价 |
| 重要信息披露 | 其他披露内容1、标的企业原股东不放弃优先购买权。未放弃优先购买权的标的企业其他股东，应在挂牌期间向上海联交所递交受让申请，并按规定缴纳保证金。若形成竞价，应在竞价专场同等条件下行使优先购买权。未在挂牌期间递交受让申请、未交纳保证金或未在竞价专场同等条件下行使优先购买权的，视为放弃受让和放弃行使优先购买权。2、根据标的公司章程第二十一条约定：若公司现有股东意欲转让其股份给第三方，其他股东享有随售权。转让股东在收到或知悉收购意向方的要约后，应立即就此项转让事官书面通知公司及其他股东。其他股东在收到上述通知之日起 **日内有权选择行使随售权，要求该买方在收购转让股东出售的股权时以相同价格同等条件收购其持有的全部或部分公司股权，并将该要求以书面形式告知转让股东，转让股东应要求买方履行该等收购义务并要求买方配合其他股东履行进入产权交易所交易等程序。其他股东收到通知之日起满 ** 日未答复是否行使随售权的，视为放弃随售权。3、根据《桐梓县人民政府上海电气风电集团股份有限公司风电项目开发投资协议》约定：在桐梓县人民政府的支持协助下，将在桐梓县境内投资开发风电场(以下简称本项目或项目)，拟开发风电场区域范围为桐梓县尧龙山镇和马鬃乡地域范围和尧龙山镇和马鬃乡地域周边范围。未经桐梓县人民政府许可, 上海电气风电集团股份有限公司不得将项目开发权以任何形式转让给第三方。具体内容详见协议。4、根据贵州省能源局《关于进一步加强新能源项目管理有关工作的通知》（黔能源新〔****〕**号），要求“对存在倒卖年度建设规模指标、建设期转让项目控制权、恶意竞争等企业，其项目一律不得纳入年度建设规模。企业在项目建成前转让项目控制权，其项目自动移除并网名单”。故意向受让方应充分了解国家、贵州省及相关部门、机构对于本项目所处区域内新能源项目管理的相关政策规定，以及建设主体准入要求等，包括但不限于《关于进一步加强新能源项目管理有关工作的通知》（黔能源新〔****〕**号），对自身的资格条件进行核查，并在自行咨询专业人士、相关方和监管部门的基础上自行判断是否符合作为本转让项目受让方的资格，决定是否举牌受让转让标的，并自行承担由此产生的全部后果，包括费用、风险和损失。5、本项目****年度审计报告数据采用评估基准日专项审计报告期初数。 |
| 受让方资格条件 | 1、意向受让方应为依法设立并有效存续的企业法人。2、意向受让方须财务状况良好、有信誉、有足够的支付能力。3、意向受让方应具有良好商业信用，无不良经营记录。4、本次股权转让不接受委托（含隐名委托）、信托、联合体举牌受让。5、受让方应具备国家法律、行政法规规定的其他条件。6、在不违反法律法规等强制性规定的前提下，标的公司其他股东的受让资格不受上述“受让方资格条件”的限制。 |
| 与转让相关的其他条件 | 包括但不限于：1、对转让标的企业职工有无继续聘用要求：无2、对转让标的企业存续发展方面的要求：无3、产权转让涉及的债权债务处置要求：有（具体为：受让方须同意取得产权交易标的后，标的企业原有的债权、债务由本次产权交易后的标的企业继续享有和承担。）4、其他一、意向受让方在充分了解产权标的情况，并在被确认受让资格后3个工作日内，按产权转让公告的约定递交交易保证金人民币0.****万元到上海联合产权交易所有限公司指定银行账户，即为意向受让方在《产权受让申请书》中对转让方作出接受交易条件并以不低于挂牌价格受让产权标的承诺的确认，成为产权标的的竞买人。意向受让方逾期未交纳保证金的，视为放弃受让资格。竞买人被确定为受让方，且采用协议转让方式的，该交易保证金转为立约保证金，并在产权交易合同签订后转为交易价款；采取竞价转让方式的，交易保证金转为竞价保证金，受让方的竞价保证金在产权交易合同签订后转为履约保证金，并支付完剩余交易价款(即交易价款中除保证金以外的部分)后作为部分交易价款。竞买人未被确定为受让方且不存在违规违约情形的，其交纳的保证金在确定受让方之日起3个工作日内全额返还。二、（1）信息发布期满，如只征集到一个符合条件的竞买人递交保证金的，采用协议方式转让。竞买人应当以不低于挂牌价格的价格受让产权，并按照产权交易机构的通知要求在规定时限内通过产权交易系统进行报价，报价高于或等于挂牌价格的，则该报价成为受让价格。竞买人被确定为受让方后，应在3个工作日内与转让方签订产权交易合同；(2)本项目涉及对产权标的具有优先购买权的主体未放弃行使优先购买权的情形，信息发布期满，如征集到两个及以上符合条件的竞买人，采取网络竞价（一次报价）的竞价方式，在有优先购买权主体参与的情况下，经具有优先购买权的主体在竞价专场对其他竞买人的竞价结果表示行权意见后确定受让方和受让价格；在无优先购买权主体参与的情况下，以竞价结果确定受让方和受让价格。受让方被确定后，应按照竞价实施方案的要求签订产权交易合同。三、为保护交易各方合法利益，转让方在此作出特别提示，意向受让方一旦递交受让申请且交纳保证金，即成为竞买人并对如下内容作出承诺：如竞买人存在以下任何一种情形，将承担缔约过失责任，转让方和产权交易机构可扣除该竞买人的保证金，作为对相关方的补偿，保证金不足以补偿的，相关方可按实际损失继续追诉。转让方同时承诺，如因转让方原因，导致项目无法正常推进或者发生其他违规违约行为时，以对竞买人设定的承诺条件承担同等损害赔偿责任。1、只征集到一个符合条件的竞买人：（1）在产权交易机构通知的规定时限内，竞买人未通过产权交易系统进行有效报价的；（2）在被确定为受让方后，未在3个工作日内签订产权交易合同的。2、征集到两个及以上符合条件的竞买人：（1）在网络竞价中竞买人未提交竞买文件的；（2）在网络竞价中各竞买人均未有效报价的；（3）竞买人通过网络竞价方式被确定为受让方后，未按照产权交易有关规则签订产权交易合同的。3、违反产权交易保证金的有关规定或其他违规违约情形的。四、本次产权交易价款采用一次性支付。受让方应当在《产权交易合同》生效之日起5个工作日内将除保证金外的剩余产权交易价款一次性支付至上海联合产权交易所指定账户。上海联合产权交易所有限公司在出具产权交易凭证并经转让方申请后3个工作日内，将全部价款划至转让方指定银行账户。五、本项目公告期即可进入尽职调查期，意向受让方通过资格确认并且缴纳保证金后，即视为已详细阅读并完全认可本股权转让项目所涉审计报告、资产评估报告及该等报告所披露内容以及已完成对本项目的全部尽职调查；并依据该等内容以其独立判断决定自愿全部接受产权转让公告之内容。六、非老股东意向投资人须就相关内容进行书面承诺，见附件《承诺函》，书面承诺内容不得自行修改 ,并在递交意向投资申请的同时一并递交已签章确认的《承诺函》。 |
